國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會文件

發(fā)布時間：2026-01-09

國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范管理體系認(rèn)證活動

切實(shí)提升認(rèn)證有效性的通知

國認(rèn)監(jiān)發(fā)〔2025〕9號

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場監(jiān)管局（廳、委），各認(rèn)證機(jī)構(gòu)：

管理體系認(rèn)證是助力企業(yè)提升管理水平、增強(qiáng)市場競爭力的基礎(chǔ)性認(rèn)證制度，在助力我國企業(yè)提升管理水平、保障產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量等方面發(fā)揮了重要支撐作用。當(dāng)前，管理體系認(rèn)證領(lǐng)域仍存在減少遺漏認(rèn)證程序、超范圍開展認(rèn)證等違法違規(guī)行為，嚴(yán)重?cái)_亂了質(zhì)量認(rèn)證市場秩序。根據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，為切實(shí)提升質(zhì)量認(rèn)證有效性和公信力，現(xiàn)就進(jìn)一步規(guī)范管理體系認(rèn)證活動通知如下：

一、嚴(yán)格落實(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)主體責(zé)任

（一）管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)（以下簡稱認(rèn)證機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第1部分：要求》（GB/T27021.1）及GB/T27021系列標(biāo)準(zhǔn)的其他相關(guān)要求，完善覆蓋管理體系認(rèn)證全流程的管理制度，建立全過程責(zé)任追究機(jī)制，健全和落實(shí)出證人對認(rèn)證結(jié)果負(fù)總責(zé)制度、公開承諾和信息公示等制度。

（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)承擔(dān)認(rèn)證規(guī)則制定及實(shí)施的主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)按照《國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于加強(qiáng)認(rèn)證規(guī)則管理的公告》（2025年第9號）的要求，開展管理體系認(rèn)證規(guī)則備案情況自查，補(bǔ)充和完善相關(guān)內(nèi)容，不得將產(chǎn)品、服務(wù)認(rèn)證規(guī)則以及“類認(rèn)證”、“非認(rèn)證”活動的“規(guī)則”違規(guī)備案為A99“其他管理體系認(rèn)證規(guī)則”。

（三）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在獲批的管理體系認(rèn)證資質(zhì)范圍內(nèi)，嚴(yán)格按照新版《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》等認(rèn)證規(guī)則開展管理體系認(rèn)證活動，合理配備專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T，合理設(shè)置初次認(rèn)證審核的第一階段審核和第二階段審核的時間間隔，不得減少審核人日、簡化認(rèn)證程序、超范圍開展認(rèn)證等。

（四）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全認(rèn)證公正性保障機(jī)制，在為企業(yè)（組織）提供技術(shù)服務(wù)過程中，不得代替企業(yè)（組織）編制管理體系文件及體系運(yùn)行記錄、開展內(nèi)部審核和管理評審，嚴(yán)禁為企業(yè)（組織）編造虛假管理體系文件、記錄等。

（五）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格開展申請?jiān)u審，對申請認(rèn)證的企業(yè)（組織）的資質(zhì)、場所等信息，以及建立、運(yùn)行管理體系情況等有關(guān)條件從嚴(yán)審核，準(zhǔn)確鑒別申請文件、資料及有關(guān)信息的真?zhèn)危荒軡M足條件的，不得受理認(rèn)證申請。通過申請?jiān)u審的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)直接與企業(yè)（組織）簽訂雙方認(rèn)證合同，明確認(rèn)證機(jī)構(gòu)和企業(yè)（組織）的責(zé)任。

（六）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)現(xiàn)審核目的所需的能力和公正性要求組建審核組，審核組至少包括1名專職審核員，并確保該專職審核員全程參與管理體系認(rèn)證審核活動。

（七）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求企業(yè)（組織）最高管理者參加首、末次會議，并保留現(xiàn)場照片或視頻等證明材料。企業(yè)（組織）最高管理者因特殊原因不能參加首、末次會議的，應(yīng)當(dāng)由獲得授權(quán)的高級管理層其他成員參會，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)記錄最高管理者缺席理由。企業(yè)（組織）最高管理者或經(jīng)授權(quán)的高級管理層成員均缺席首、末次會議的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止審核活動。

（八）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過面對面訪談等形式，對企業(yè)（組織）最高管理者發(fā)揮對管理體系領(lǐng)導(dǎo)作用的情況進(jìn)行審核，并保留現(xiàn)場照片或視頻、審核記錄等證明材料。最高管理者不熟悉企業(yè)（組織）的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，未親自參與并推動管理體系實(shí)施的，認(rèn)證審核不予通過。

（九）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對獲證企業(yè)（組織）管理體系運(yùn)行情況的監(jiān)督，開展風(fēng)險分級監(jiān)督審核，對存在管理體系與實(shí)際運(yùn)行脫節(jié)風(fēng)險的企業(yè)（組織），增加突擊審核頻次，并要求企業(yè)（組織）最高管理者參與審核訪談。對存在管理體系“兩張皮”問題突出、無正當(dāng)理由拒不配合監(jiān)督審核等情況的企業(yè)（組織），認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時做出暫停、撤銷證書等處理，對撤銷或注銷的證書予以收回，并公布證書處理情況。

（十）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過其網(wǎng)站或者其他形式，向公眾提供查詢認(rèn)證證書有效性的方式，公開包括但不限于依法從事認(rèn)證活動的自我聲明、認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則、認(rèn)證證書及標(biāo)志樣式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息，并保證上述信息真實(shí)、有效，不得僅提供“國家認(rèn)監(jiān)委”或“全國認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺（認(rèn)e云）”查詢路徑，不得以“認(rèn)證證書國家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站可查”或近似表述進(jìn)行廣告宣傳。

二、持續(xù)強(qiáng)化認(rèn)證人員管理

（十一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行“認(rèn)證有效性”第一責(zé)任人的職責(zé)，對認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)、政策要求、業(yè)務(wù)知識做到應(yīng)知應(yīng)會，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理，不斷提升合規(guī)意識。

（十二）鼓勵認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立認(rèn)證質(zhì)量總監(jiān)和認(rèn)證項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)責(zé)人崗位，明確崗位職責(zé)，并為其配備所需的履職資源。認(rèn)證質(zhì)量總監(jiān)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)最高管理層成員擔(dān)任，全面統(tǒng)籌認(rèn)證質(zhì)量管理工作，認(rèn)證項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)責(zé)人在認(rèn)證質(zhì)量總監(jiān)的指導(dǎo)下開展所負(fù)責(zé)認(rèn)證項(xiàng)目的質(zhì)量管理工作。鼓勵認(rèn)證機(jī)構(gòu)對提升認(rèn)證質(zhì)量、防范認(rèn)證質(zhì)量事故等方面取得突出成績的個人，給予獎勵。

（十三）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)加強(qiáng)認(rèn)證人員的管理及素質(zhì)、能力提升，合理安排審核員的工作量，定期組織開展管理體系審核員能力（包括知識和技能）提升活動，確保審核員持續(xù)具備相應(yīng)的素質(zhì)和能力。

（十四）認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得委派審核員在其未經(jīng)執(zhí)業(yè)資格注冊或確認(rèn)的領(lǐng)域開展認(rèn)證審核活動，已委派的，應(yīng)當(dāng)立即終止審核活動，已頒發(fā)認(rèn)證證書的，應(yīng)當(dāng)撤銷證書。

（十五）審核員不得接受超出其執(zhí)業(yè)資格注冊或確認(rèn)領(lǐng)域的認(rèn)證審核任務(wù)，應(yīng)當(dāng)主動告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能影響認(rèn)證結(jié)果公正性、有效性的情況，并對認(rèn)證活動及認(rèn)證結(jié)果的真實(shí)性、有效性承擔(dān)連帶責(zé)任。

三、切實(shí)提升管理體系運(yùn)行有效性

（十六）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，使獲證企業(yè)（組織）最高管理者知曉其對管理體系有效性承擔(dān)最終責(zé)任，督導(dǎo)其領(lǐng)導(dǎo)并親自參與制定符合企業(yè)（組織）目標(biāo)的管理方針，推動將管理體系要求融入業(yè)務(wù)流程，確保管理體系建設(shè)與企業(yè)（組織）發(fā)展戰(zhàn)略的協(xié)同。

（十七）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促獲證企業(yè)（組織）每年開展管理體系有效性內(nèi)部審核，審核應(yīng)當(dāng)覆蓋所有部門和關(guān)鍵流程，形成完整審核記錄，制定并落實(shí)整改措施，確保管理體系有效運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)。

（十八）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求獲證企業(yè)（組織）及時報(bào)告包括但不限于涉及本企業(yè)（組織）的違法失信、管理體系重大變化，以及與認(rèn)證領(lǐng)域相關(guān)的行政處罰、安全事件和重大輿情等情況，并督導(dǎo)獲證企業(yè)（組織）采取有效糾正措施。

（十九）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對獲證企業(yè)（組織）進(jìn)行有效跟蹤，按照認(rèn)證規(guī)則要求的時間間隔、覆蓋范圍、重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)等內(nèi)容，對獲證企業(yè)（組織）開展監(jiān)督審核，以確認(rèn)其管理體系的持續(xù)符合性和運(yùn)行有效性。

四、其他事項(xiàng)

（二十）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展全面自查，不滿足上述要求和新版《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》等認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的，立即暫停開展相應(yīng)領(lǐng)域的管理體系認(rèn)證活動并進(jìn)行整改，對管理體系不能持續(xù)滿足或嚴(yán)重不符合認(rèn)證要求的企業(yè)（組織），及時處置相關(guān)認(rèn)證證書。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題線索的，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間向國家認(rèn)監(jiān)委報(bào)告。

（二十一）國家認(rèn)監(jiān)委及各地市場監(jiān)管部門將依照《認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》和《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》等法規(guī)規(guī)章，以及新版《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》等認(rèn)證規(guī)則的規(guī)定，加大對認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證人員落實(shí)本通知情況的監(jiān)管力度，壓實(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，嚴(yán)肅查處減少遺漏認(rèn)證程序、超范圍開展認(rèn)證等違法違規(guī)行為，持續(xù)優(yōu)化質(zhì)量認(rèn)證市場環(huán)境，全面提高質(zhì)量認(rèn)證公信力和有效性。

聯(lián)系人：朱寧馨010－82260747

國家認(rèn)監(jiān)委

2025年12月31日

（此件公開發(fā)布）